Готовность
Оценка регуляторной и комплаенс-готовности
Независимая проверка того, выдержат ли AML-контроли, управление и реальные операции проверку со стороны регулятора, банка или инвестора.
Подходит фирмам, которые готовятся к лицензированию, банковской проверке или внешней проверке со стороны партнера.
Внутри работы
Выдержат ли контроли и операции внешнюю проверку.
Подходит фирмам, которые ожидают более жесткие вопросы и хотят увидеть практические разрывы, слабые места AML-готовности и операционные проблемы до начала внешней проверки.
Проблема
Документированные контроли и реальная операционная работа со временем часто расходятся.
- Управление и распределение ответственности на практике слабее, чем выглядят на бумаге
- Эскалации, мониторинг и процессы скрининга не совпадают с тем, что закреплено в документах
- Слабые места с высокой вероятностью проявятся при внешней проверке или партнерской проверке
Что мы делаем
- Сравниваем документированные контроли с тем, как процессы работают на практике
- Проверяем управление, зоны ответственности, мониторинг, эскалации и контрольные разрывы
- Выявляем точки, которые с наибольшей вероятностью создадут проблемы при внешней проверке
Что получает клиент
- Четкие выводы о том, где рамка уязвима
- Список приоритетных разрывов с практическим фокусом на устранение
- Точечный план действий до начала формальной проверки
Для кого подходит
Фирмам, которые готовятся к лицензированию, банковской проверке, инвесторской проверке, партнерской проверке или внутренней доработке комплаенс-системы.
Связанные направления
Такая оценка обычно опирается на более сильную AML / CTF-программу, более четкий санкционный скрининг и более защищаемый транзакционный мониторинг.