Санкционный скрининг
Санкционный скрининг для криптофирм
Оценка санкционного скрининга для криптофирм — от триажа совпадений до финального решения — с фокусом на последовательность, эскалации и защищаемость при внешней проверке.
Подходит фирмам с уже действующим скринингом, которым нужна более сильная дисциплина контролей.
Внутри работы
Как на практике обрабатываются совпадения, эскалации и итоговые решения.
Подходит там, где санкционный скрининг уже существует, но дисциплина вокруг совпадений, исключений, документации и доказательной базы остается неравномерной или слишком зависит от отдельных сотрудников.
Что мы оцениваем
Итог скрининга часто зависит от того, как на практике обрабатываются мониторинговые алерты и эскалации.
- Процесс скрининга кошельков, клиентов и контрагентов на этапах онбординга, транзакционной проверки и последующих событий
- Пороги триажа, обработку совпадений, маршруты эскалации и дисциплину по исключениям
- Качество документации решений, доказательной базы и аудиторского следа
- Насколько текущий инструментарий и аналитический процесс соответствуют реальному операционному риску
Что получает клиент
- Письменное заключение с ключевыми выводами и выявленными слабыми местами контролей
- Приоритизированный план доработок по процессу, документации, эскалациям и управленческим контролям
- Практические рекомендации по повышению последовательности, защищенности и ежедневной дисциплины скрининга
Кому подходит
Биржам, OTC-командам, финтех-компаниям и партнерским фирмам, которые уже проводят скрининг и хотят получить внешнюю оценку того, достаточно ли их контроли сильны для банков, инвесторов, контрагентов и внутреннего управления риском.
Связанные направления
Санкционный скрининг обычно тесно связан с транзакционным мониторингом и более широкой проверкой готовности.